撰文：律动 BlockBeats

当天早间，慎重币刊行商 Paxos 因 BUSD 关系问题将靠近好意思国证券往返委员会（SEC）的诉讼。SEC 示意 Paxos 刊行和上市的 BUSD 是一种「未注册的证券」，筹办告状 Paxos 违背投资者保护法，并可能罗致强制行径。

笔据以往历史，加密技俩遭 SEC 访问后难逃「以钱换命」，本次事件中 Binance 和 Paxos 会碰到何种进程的重办？BlockBeats 对以往被访问技俩偏抓罚金金额作念以梳理如下：

告状原因：SEC 指控其进行「未注册证券」Token 的 IC0

被罚金额：3090 万好意思元

2022 年 8 月 10 日，SEC 已下令要求加密初创公司 Bloom Protocol 进行 Token 注册，不然将靠近 3100 万好意思元的罚金。现在，好意思国证券往返委员会已对 Bloom Protocol 发布了住手令，指控其进行未经注册的加密金钱证券 IC0。Bloom 承诺注册 Token 并补偿受到毁伤的投资者，不然将支付高达 3090 万好意思元的罚金。

SEC 公告

告状原因：疑似向好意思国投资者提供未注册证券。

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被罚金额：3000 万好意思元

2023 年 2 月 9 日，加密往返平台 Kraken 正在接管 SEC 访问，以详情其是否违背了向好意思国投资者提供未注册证券的某些端正。现时访问已处于后期阶段，尚不默契哪些 Token 或居品正在受到审查。

2 月 10 日，Kraken 与 SEC 罢了息争并向其支付 3000 万好意思元罚金，同期 Kraken 将即刻远离好意思国客户加密质押办事。

SEC 公告

告状原因：指控用未注册的初次刊行的数字货币在近一年的时刻里筹集了数十亿好意思元

息争金额：2400 万好意思元

2019 年 9 月，SEC 对 Block.One 拿起告状，告状书称，Block.One 向投资者提供了关系 EOS 的装假和误导性信息，EOS 是 Block.one 提供的一种未经注册的证券。在这场告状风云中，SEC 给出的息争的要求是，Block.one 需支付 2400 万好意思元的罚金。对此，Block.one 欢然承诺，这笔罚金关于 Block.one 而言仅仅小菜一碟——仅十分其总融资额 40 亿好意思元的千分之六。

EOS 看成币圈历史上最大限制的融资，其处罚成果对后续 Crypto 从业者看待监管的形势产生了要紧影响，那时社区曾有相同辱弄的说法称，「40 亿只罚 2400 万，这不是照看，这是饱读动」。

息争声明发出后，EOS 应声飞腾 10%。

告状原因：独创东谈主与基金会产生矛盾，导致 Tezos 主网上线推迟，投资东谈主迟迟收不到 XTZ

被罚金额：2500 万好意思元

2017 年 7 月，Tezos 启动 ICO 筹集 2.32 亿好意思元资金，但在基金会赚的盆满钵满之时，Tezos 鸠合独创东谈主亚瑟（Arthur）和凯瑟琳（Kathleen）老婆于在 2017 年 10 月指控 Tezos 基金会主席 Johann Gevers 私行觉行价值 150 万好意思元的 XTZ，同期对所属企业 Dynamic Ledger Solutions 发告状讼，要求后者支付 2500 万好意思元的息争补偿费。

独创东谈主东谈主与基金会的内斗径直导致了 Tezos 主网上线延后，讼师事务所 Block & Leviton 自 2017 年 10 月起开动访问 Tezos，于 12 月中旬代表近 30,000 名投资东谈主精采向 Tezos 发起集体诉讼。

最终，Tezos 集体诉讼案前后拉锯了近 3 年的时刻，Tezos 基金会于 2020 年 3 月文牍寻乞降解，向 SEC 录用 2500 万好意思元罚金。

告状原因：LBRY 在未向 SEC 注册的情况下销售其原生 LBC Token，违背了证券法。

被罚金额：2000 万好意思元

2022 年 11 月 8 日，加密公司及区块链实质分发平台 LBRY 被指控在未向 SEC 注册的情况下销售其原生 LBC Token，违背了证券法。12 月 1 日，LBRY 文牍败诉，并示意其「仍是被好意思国法律和债务消亡，天然 LBRY 合同和区块链将链接存在，但 LBRY Inc. 公司必须死（must die）」。 LBRY Inc. 公司首席实施官杰里米·考夫曼 (Jeremy Kauffman) 示意，现在还莫得收到好意思国证券往返委员会具体的罚金金额，但臆想将会有 2000 万好意思元。

告状原因：未走漏加密挖矿对公司业务的影响

被罚金额：550 万好意思元

2022 年 5 月 6 日，SEC 走漏了对科技公司 NVIDIA Corporation（纳斯达克股票代码：NVDA）的息争指控，原因是该公司未充分走漏加密货币挖矿对公司游戏业务的影响。据了解，NVIDIA 已拒皆备 SEC 访问成果的恢复，但承诺支付 550 万好意思元的罚金。

告状原因：向好意思国投资者出售了数字金钱证券，但未按照好意思国证券法的端正登记要约和出售

被罚金额：500 万好意思元

2020 年 10 月 21 日，好意思国证券往返委员会（SEC）文牍，联邦地步骤院已就加拿大通信平台 Kik Interactive Inc. 一案酿成最终判决，判定 Kik 在 2017 年 1 亿好意思元 IC0 违背了联邦证券法。

此战历时2天即告胜利结束，东野先遣兵团11纵以负伤693人、牺牲450人的代价，毙敌948人、俘敌4359人。此外，还顺带着消灭了一部分保安团、警察大队等地方武装。

2019 年 6 月 4 日，SEC 在纽约南区好意思国地步骤院拿告状讼，指控 Kik 向好意思国投资者出售了数字金钱证券，但未按照好意思国证券法的端正登记要约和出售。法院于 2020 年 9 月 30 日批准了 SEC 的简单判决动议，裁定 Kik 的「Kin」Token 销售是投资合同的销售，属于证券销售性质，因此 Kik 进行往返时违背了联邦证券法。Kik 还需支付 500 万好意思元的罚金。

SEC 公告

告状原因：「连结违背联邦证券法」并存在无数「失当奇迹步履」

被罚金额：100 万好意思元

2022 年 9 月 27 日，SEC 因 USDT 刊行商 Tether 的前审计公司 Friedman LLP 公司「连结违背联邦证券法」并存在无数「失当奇迹步履」拿告状讼，并已与其罢了息争。在与 SEC 罢了的息争合同中，Friedman LLP 已承诺对其职工进行相宜的审计门径培训，并将支付 100 万好意思元的民事罚金和 564,138 好意思元的作歹所得及利息。 Friedman LLP 公司于 2017 年 5 月至 2018 年 1 月期间为 Tether 提供审计办事。

告状原因：谋略未注册的数字货币往返平台

被罚金额：38.8 万好意思元

好意思国证券往返委员会（SEC）告状数字货币往返平台 EtherDelta 的独创东谈主 Zachary Coburn，指控其谋略未注册的数字货币往返平台。SEC 国法部门鸠合哄骗 Stephanie Avakian 指出，数字货币往返平台 EtherDelta 按要求应该在 SEC 登记注册大要领有豁免注册的经历。

2018 年 11 月 8 日，SEC 发布公告称，Zachary Coburn 已承诺向好意思国证券往返委员会（SEC）支付 30 万好意思元的补偿金、1.3 万好意思元的预审利息和 7.5 万好意思元的罚金。

SEC 公告

2017 年 12 月 3 日，TON 发布了长达 132 页的白皮书。为了召募资金，2018 年 1 月 12 日，TON 官方发布了 ICO 的音书。TON 正本筹办将顽固式的融资分红三个阶段，没思到刚进行到第二阶段，就筹集到了 17 亿好意思元的资金，超出瞻望金额 2 倍，因此第三阶段被取消。

2019 年 10 月 12 日，就在距离 TON 主网行将上线之际，好意思国证券往返委员会（SEC）已而发来了一封诉讼函。SEC 在诉讼函中示意，他们将 GRAM 的融资流程定性为「在线作歹数字金钱证券销售」，并准备对参与其 Token GRAM 私募的两家离岸实体投资公司拿起「伏击行径并取得临时铁心令」，情理是违背了证券法。

法庭之上，为了铁心 GRAM 的销售，好意思国法院提议了让东谈主无法交融的要求。法院要求 Telegram 不仅不行在好意思国销售 GRAM，甚而全球领域内也不行。无奈之下，Telegram 只可文牍捣毁 TON。

2020 年 5 月 12 日，独创东谈主帕维尔·杜罗夫（Pavel Durov）在 Telegram 全球频谈汉文牍6868色碟，Telegram 通达集合技俩（Telegram Open Network，简称 TON）远离。Telegram 将复返其召募的 17 亿好意思元中的 12.24 亿好意思元（即 70%）给投资者，还必须向 SEC 支付 1850 万好意思元的民事罚金，若是该公司思再次尝试发售 Token，还必须提前 45 天见告 SEC。